湘科条字〔2013〕129号

关于印发《湖南省科研院（所）技术创新发展专项管理暂行办法》的通知

各归口预算管理科研院（所），中央驻湘科研院（所）：

为加强科研院（所）技术创新发展专项管理，发挥和提高科研院（所）技术创新实力和产学研协同创新能力，促进科研院（所）改革与发展，根据国家、省科技计划管理的相关规定，我厅制定了《湖南省科研院（所）技术创新发展专项管理暂行办法》，现印发给你们，请遵照执行。

                             湖南省科学技术厅

                              2013年8月12日

湖南省科研院（所）技术创新发展专项

管理暂行办法

第一章  总则

第一条  为加强科研院（所）技术创新发展专项（以下简称“发展专项”）的管理，发挥和提高科研院（所）的技术创新实力和产学研协同创新能力，促进科研院（所）的改革与发展,根据国家、省科技计划管理的相关规定，制定本办法。

第二条  发展专项资金来源为省级财政拨款，主要支持省科技厅归口预算管理科研院（所）和中央驻湘科研院（所）。

第三条  发展专项坚持“突出重点、择优支持；注重绩效、分类支持；创新投入、协同支持”的原则，注重政府引导与市场需求相结合，平台建设与人才培养相结合，自主创新和产业化推动相结合。

第四条  发展专项重点支持依托国家或省级科技创新平台，面向我省经济社会发展需求，实行产学研协同创新，促进经济结构调整、产业优化升级和行业技术进步的技术创新项目。主要包括：

（一）产业发展关键技术及科研装备的研发；

（二）科技成果的转化及产业化；

（三）科技人才团队的引进与培养；

（四）科技公共服务平台的建设。

第五条  发展专项实行项目制管理，按照重点项目和一般项目布局。重点项目实施期限一般为两至三年，经费一次预算，分年度拨付。

第六条  建立发展专项项目管理信息系统，从项目的申报、评审、立项、执行到验收等信息全部纳入数据库管理，推进和完善发展专项信息公开公示制度建设。

第二章  组织与职责

第七条  省科技厅负责发展专项总体实施的组织、管理和监督，主要职责是：

（一）研究制定总体规划和年度计划指南；

（二）负责组织项目申报、评审和立项工作；

（三）负责协同财政部门，配置和下拨专项计划资金，对实施情况进行监督检查，并组织结题验收和绩效考评；

（四）建立和健全相关管理制度；

（五）指导和协调解决其他重大问题。

第八条  强化发展专项项目承担单位的法人责任，主要职责是：

（一）组织协调专项的申报和预算编制工作；

（二）组织实施和完成计划任务书和项目合同书确定的目标任务；

（三）落实配套经费，按规定管理和使用好专项资金；

（四）配合做好中期检查和结题验收的具体工作；

（五）做好文件资料的档案管理，按要求编报专项执行情况和有关信息报表；

（六）保护与管理专项实施中形成的知识产权和资产。

第九条  充分发挥专家在发展专项项目立项、监督检查、结题验收和经费预算等环节中的咨询作用；建立和完善专家遴选、使用、回避和信用制度。

第十条  第三方服务机构接受委托，开展评估、培训、过程管理和信息化服务等工作，对工作结果的科学性、公正性负责。

第三章  实施与管理

     第十一条  发展专项立项的基本条件：

（一）符合发展专项的定位和支持重点；

（二）产学研协同创新目标明确，与技术创新或产业开发协同合作机构具有法律约束力的协议，并明确了任务分工及知识产权归属和利益分配机制；

（三）项目计划任务指标具体可考核，三到五年能完成，能形成具有自主知识产权的成果实现转化及产业化，或能够带动人才、基地发展；

（四）前期工作基础较好，人才队伍、组织实施机制和配套条件有保障，实施方案和经费配置合理、科学、可操作；

（五）发展专项自筹经费应不低于财政拨款经费。

    第十二条  发展专项的申报：

    （一）省科技厅每年6月发布下一年度的项目申报指南；

（二）根据项目申报指南，科研院（所）通过“湖南省科技计划业务管理信息系统”，上网填报《科研院（所）技术创新发展专项项目申请书》；

（三）项目的申报材料主要包括：专项项目申请书，专项可行性研究报告，专项项目预算申报书及相关附件。

    第十三条  发展专项的立项程序：

（一）形式审查。根据年度申报指南，在项目申报受理时，对申报材料进行形式审查，对不符合要求的项目不予受理；

（二）技术评审。组织专家从项目的重要性、科学性和创新性、研究队伍水平、研究工作基础等方面进行评审；通过评审的项目根据专家组意见进行修改和补充完善后，作为备选项目进入备选项目库；

（三）预算评审。组织专家对进入备选项目库的项目，从预算来源、支出总量、比例结构、人均强度以及与预算支出相应的实物量等方面的合规性、合理性进行独立预算评审；预算评审结果作为经费配置的重要依据；

（四） 审定立项。参照专家技术、预算评审意见，提出立项和资金配置建议，按相关管理程序报批审定立项，下达立项通知。

第十四条  发展专项在实施过程中，实行重大事项报告制度。省科技厅研究审定后方可执行调整、变更或中断，否则不通过验收。报告内容主要包括：

（一）国家相关政策进行调整，影响到项目研究内容和实施进度的；

（二）技术、市场情况发生变化，造成项目原定目标及技术指标需要修改或延期的；

（三）配套资金或其他条件不能落实，影响专项实施的；

（四）技术引进、合作方等发生重大变化，导致项目研究工作无法按合同进行的；

（五）项目负责人、项目技术骨干发生重大变化，导致研究工作无法正常进行的。

第十五条  发展专项在实施期满半年内必须进行结题验收。一般项目以书面报告的形式验收，重点项目进行财务和综合验收。

    第十六条  发展专项委托会计师事务所进行财务验收。对通过财务验收的重点项目，组织技术专家、管理专家进行综合验收，提出验收意见和结论。

第十七条  验收结论分为通过验收和不通过验收。

（一）计划任务按照项目合同书和计划任务书要求已经完成，经费使用合理规范，为通过验收。

（二）凡有下列情况之一的，为不通过验收：

1、计划任务完成率不到85%的；

2、所提供的验收文件、资料、数据不真实的；

3、未经批准擅自修改计划任务书考核目标、内容、技术路线的；

4、项目在执行期满半年内既不提出验收申请，又未提出延期验收申请的；

5、超过计划任务书规定的执行年限半年以上仍未完成任务，并且事先未作出说明的；

6、项目经费使用中存在严重违纪违法行为的；

7、研究过程及结果等存在纠纷尚未解决的；

    8、专家验收组认为的其他重大事项。

第四章  知识产权与成果管理

第十八条  发展专项取得的成果要按照《科技成果登记办法》等有关规定进行登记和管理。发展专项的知识产权管理及其知识产权归属和利益分配，按照国家有关规定执行。

第十九条  对涉及保密的项目及取得的成果，按照《科学技术保密规定》执行。

第二十条  发展专项形成的技术、产品、专利和标准等成果，均应标注“湖南省技术创新发展专项经费资助”字样及项目编号，并作为评估或验收确认依据；

     第二十一条 建立健全发展专项项目数据和成果库，实现信息公开、资源共享。

第五章  监督与绩效评价

    第二十二条  发展专项实行动态管理，在日常管理基础上，对实施周期超过一年以上的项目进行中期检查。

第二十三条  中期检查以项目当年合同书和计划任务书确定的考核指标为依据，通过组织技术专家、管理专家和财务专家，采取汇报检查和现场抽查相结合的方式，对专项实施评估和财务检查。检查的内容包括：项目组织实施情况、计划任务书规定的项目进展情况、人才团队建设情况、资金（包括配套资金）到位与使用情况、取得的初步成果和效益、存在的问题和具体改进措施等。

第二十四条  中期检查结论分为合格、整改、不合格三种，并以此作为下一年度滚动支持的主要依据：

（一）评估结论为合格的，按计划继续滚动支持；

（二）评估结论为整改的，应当按照检查意见及时进行整改，并将整改结果上报省科技厅；

（三）评论结果为不合格的，除不可抗拒因素之外，应视具体原因调整计划，与原定目标相差较大不能完成任务的，或发生重大违纪违法行为的，应及时中止项目实施。

第二十五条  发展专项实行绩效评价制度。主要从项目任务完成情况、资金管理使用情况、项目综合管理情况三个方面进行考评。考评结果分为优秀、良好、一般三个等级。

第二十六条  绩效考评结果作为项目承担单位再次申报发展专项项目的重要依据，对考核等级优秀的项目承担单位及项目负责人给予优先考虑。

第二十七条  验收结论及绩效考核意见由省科技厅下达给项目承担单位。未通过验收的，可在两个月内改进存在的问题后再次提出验收申请。仍未通过验收的，项目承担单位三年内不得再次申报发展专项项目。

第二十八条  发展专项实行责任追究制度，对参与计划管理和实施的人员、单位发生的违规违纪行为，按照国家、省科技计划管理有关规定追究其相应责任。

第六章  附则

第二十九条  发展专项经费管理办法另行制定。

第三十条    本办法自公布之日起施行。

第三十一条  本办法由省科技厅负责解释。